Die UBS-Tochter UBS Securities ist von der amerikanischen Finanzmarktaufsicht FINRA gebüsst worden.
|
|
|
Dienstag, 22. September 2009 / 18:44:15
US-Finanzmarktaufsicht büsst UBS Securities
Bern - Die UBS-Tochter UBS Securities ist von der amerikanischen Finanzmarktaufsicht FINRA (Financial Industry Regulatory Authority) im Zusammenhang mit dem Börsengang des Telekomunternehmens Vonage im Mai 2006 gebüsst worden.
Die Grossbank müsse eine Strafe von 150'000 Dollar zahlen sowie bis zu 118'000 Dollar an 126 möglicherweise berechtigte Kunden, teilte die Aufsichtsstelle mit.
Auch auf Citigroup und Deutsche Bank kommen den Angaben zufolge Strafzahlungen zu. Die drei Konsortialführer hätten die Kommunikation mit ihren Kunden im Rahmen des IPO nicht adäquat überwacht, hiess es in der Mitteilung.
smw (Quelle: sda)
Artikel per E-Mail versenden
Druckversion anzeigen
Newsfeed abonnieren
In Verbindung stehende Artikel:
UBS-Tochter zahlt 300'000 Dollar Busse
Mittwoch, 18. Januar 2012 / 08:13:03
[ weiter ]
UBS für Regelverstösse in den USA bestraft
Mittwoch, 26. Oktober 2011 / 11:16:00
[ weiter ]
US-Steuerbehörde verlängert Frist für Steuersünder
Montag, 21. September 2009 / 17:56:24
[ weiter ]
UBS-Vergleich kostet 40 Millionen
Mittwoch, 19. August 2009 / 15:43:02
[ weiter ]
Citigroup muss Hunderte Millionen Dollar zurückzahlen
Dienstag, 14. Juli 2009 / 22:04:25
[ weiter ]
|